ЭВОЛЮЦИЯ НЕОКЛАССИЧЕСКОЙ ТЕОРИИ XX в.

11.5. Развитие неоклассических теорий цены, капитала и экономического равновесия (неоклассический синтез)

К началу XX в. в экономической науке господствующее положение заняли маржиналістські концепции предельной полезности и предельной производительности, которые легли в основу так называемого неоклассического направления. В XX в. развитие неоклассической школы продолжался, главным образом, в той сфере экономической теории, которую принято называть микроэкономикой.

В рамках самого направления критике было подвергнуто представление о количественное измерение полезности. На смену кардиналістському подхода, который провозглашал возможность прямой количественной оценки полезности отдельных благ, приходит ординалістський, что признает лишь порядковое соотношение наборов полезностей. Но тем самым, по сути, под сомнение ставится само понятие предельной полезности, а следовательно, и определение размера ценности на ее основе.

Перестройка механизма теоретического анализа в рамках неоклассического направления связано с именами английского экономиста Дж. Хикса (1904-1989) и американского экономиста П. Самуэльсон (род. 1915 г.).

Книга Джона Хикса "Стоимость и капитал", которая вышла в 1939 г., считается классикой XX века. В центре внимания исследователя - стоимость и цена товаров. Хикс использует как инструментарий анализа кривые безразличия. Отказываясь от количественного измерения полезности, Хикс вводит понятие "предельная норма замещения". Предельная норма замещения товара X товаром У выражает соотношение товара У, которое компенсирует потребителю потерю предельной единицы товара X. Норма замещения выводится из наклона кривой безразличия. Поскольку сами кривые безразличия, за Хиксом, строятся на основании эмпирических наблюдений, нормы замещения вовсе не требуют измерения абсолютного уровня полезности товаров X и У. Тезис о нисходящую предельную полезность, что принималось ранее маржиналістами, Хикс заменяет тезисом о убывания предельной нормы замещения.

В своих построениях Дж. Хикс, как правило, отталкивается от концепции А. Маршалла. Так, по А. Маршаллом, спрос на определенный товар не зависит от дохода потребителя. Хикс провозглашает "эффект дохода", т.е. зависимость спроса на товар со стороны индивидуума от его прибыли. Спрос Хикс рассматривает как результат "эффекта дохода" и "эффекта замены". "Эффект дохода" и "эффект замены" могут действовать как в прямом, так и в обратном направлениях.

Цены в концепции Хикса зависят не только от спроса, но и от затрат различных факторов производства, влияющих на предложение. Ситуация выглядит симметрично. Если спрос формализовано описывается кривыми безразличия, то предложение - аналогичными кривыми, отражают одинаковый уровень выпуска при различных комбинаций факторов производства. Если на стороне спроса действует принцип возрастающей предельной нормы замещения, то на стороне предложения - принцип убывающей производительности факторов производства.

К Хикса внимание маржиналістів концентрировалась на выявлении закономерностей спроса на отдельный товар. Хикс осуществляет теоретический анализ перехода от индивидуального спроса на конкретный товар агрегированного спроса, т.е. совокупного спроса на множество разнородных товаров. Он приходит к выводу, что когда соотношение цен на отдельные товары не меняется, то агрегированный спрос имеет такие же свойства, как и спрос на любой товар, который входит в анализируемой множества.

Хикс уделял много внимания проблемам экономического равновесия. Он критикует систему уравнений Л. Вальраса, которые описывают условия равновесия, за чрезмерную абстрактность, а главное - за статичность: эти уравнения не дают ответа, что произойдет с экономической системой, если изменится структура спроса или произойдут изменения в производственных условиях.

Хикс разрабатывает теорию динамического равновесия. Он выделяет четыре группы взаимосвязанных рынков: готовых товаров, факторов производства, услуг и промежуточных продуктов. Главным источником нарушения равновесия, по его мнению, влияние эффекта дохода на рынок факторов производства. Хикс анализирует факторы, стабилизирующие и дестабилизирующие экономические процессы. Так, он считает стабилизатором высоко-эластичные ожидания процентной ставки. Наоборот, высокая эластичность ценовых ожиданий - дестабилизатор.

Вообще в концепции Хикса ожидания экономических субъектов, то есть их расчеты на будущее, является главной силой, которая предопределяет динамику системы. Из состояния равновесия экономику неизбежно выводят несогласованные ожидания отдельных субъектов, расхождение реальных результатов и ожиданий, внезапное изменение ожиданий.

Главная книга Хикса увидела свет на три года позже известной работы Дж. Кейнса "Общая теория занятости, процента и денег". Всех различий исходных положений этих работ их сближает признание внутренней нестабильности современной им рыночной экономики и даже сходство ряда выявленных причин этой нестабильности. Подобно Дж. М. Кейнса, Дж. Хикс считает не кредитно-денежную, а бюджетную политику наиболее эффективным средством воздействия на экономическую жизнь. В этом отношении его взгляды расходились с позицией большинства неоклассиков.

Дж. Хиксу была присуждена Нобелевская премия за работы по теории общего экономического равновесия и экономики благосостояния.

Как и Дж. Хикс, на позициях ординализм стоял другой Нобелевский лауреат - Поль Самуэльсон, но он развивает другой вариант теории цены. Вместо кривых безразличия Самуэльсон предлагает пользоваться статистическими показателями, которые выявляют предпочтения потребителей, и на их основании строить функции спроса. Для "концепции выявленных предпочтений" характерна отказ от попыток любой априорной оценки полезности блага. Она отклоняет как малореалістичне представление о том, что покупатель принимает решение, сопоставляя для себя полезности последовательных рядов количеств нескольких благ (а это предположение отбивают "карты безразличия").

В работах Самуэльсона четко прослеживается установка на замену абстрактных теоретических построений выводами из наблюдений, получаемых с помощью математических методов. Именно он подтверждал, что математика необходима для восстановления экономической науки, потому что дает возможность верификации, проверки истинности тех или иных гипотетических предположений.

В известной книге "Основы экономического анализа" (1947 г.) Самуэльсон выдвинул тезис о возможности и необходимости создания общей концепции, теоремы, которую можно было бы применять в любой сфере экономической жизни - в материальном производстве, правительственных финансах, внешней торговле и др.

В основу всей экономической науки, за Самуэльсоном, положены две гипотезы: экономического максимума и экономического равновесия. Они взаимосвязаны. Экономическое равновесие предполагает существование максимума (или минимума), к которому стремится система. Равновесие Самуэльсон трактует как устойчивое состояние, при котором наблюдается тенденция к саморегулированию: все переменные, потерпев определенной изменения, возвращаются к исходной величины. Таким образом, равновесие по сути своей динамично-стационарное состояние - это всего лишь упрощенная модель, в какое время берется за постоянный показатель. Если предшественники Самуэльсона выводили динамику с нарушение статики, то он провозгласил статику редким случаем динамики.

Закономерности поддержания равновесия можно обнаружить лишь в результате анализа динамики. Так, содержательный анализ взаимосвязи цен и предложения товаров требует учета возможных запаздываний во времени. В динамической системе непостоянными являются сами темпы изменения переменных. Процессы имеют здесь нелинейный характер, и их исследование требует использования соответствующего математического аппарата.

Самуэльсон предложил классификацию экономических систем на стационарные, каузальні и исторические. В стационарных системах значения переменных остаются неизменными во времени. В каузальній системе состояние системы в каждый определенный момент зависит от начальных условий и прошлого периода, потому что переменные со временем меняют свое значение. Исторические системы также нестабильны, но изменения, происходящие в них, экзогенные, то есть их причины лежат вне системами, не связанные с внутренней закономерной динамикой переменных.

Самуэльсон - один из величайших авторов "неоклассического синтеза". Он сделал попытку объединить неоклассицизм с кейнсианством, неоклассический анализ факторов, которые обусловливают оптимальный уровень производства, и кейнсианский анализ факторов спроса. Согласно взглядов Самуэльсона такой синтез дает возможность преодолеть разграничение микро - и макроэкономики.

Самуэльсон широко использовал динамический анализ (с применением математического аппарата) для исследования экономических циклов, соотношение между ростом капитала и потоком доходов, взаимодействия мультипликатора и акселератора. Дальнейшего развития неоклассические теории капитала получили в трудах американских экономистов И. Фишера (1867 - 1947) и Ф. Найта (1885-1974).

Ирвин Фишер отвергает объяснения процента производительностью капитала. Процент возникает там, где настоящее и будущее благосостояние оценивается по-разному. Фишер разграничивает запас благ и поток услуг, предоставляемых этим запасом. Поток услуг - это и есть прибыль. Ценность капитала определяется путем дисконтирования будущих доходов (с учетом ожидаемой продолжительности поступления этих доходов).

Труд Фишер рассматривает как один из разновидностей капитала. В заработной плате он видит особую форму процента на этот капитал.

Фишер разграничивает субъективные и объективные факторы, определяющие процент. К субъективным факторам он относит предпочтение настоящих благ будущим, неуверенность в размере будущих доходов, особенность поведения субъекта в зависимости от объемов получаемой прибыли и т.д. Объективные элементы определяются наличием различных инвестиционных возможностей. Чем длиннее, например, период, в течение которого будут функционировать инвестиции, тем выше, при прочих равных условиях, рентабельность инвестиций. Перед любым собственником средств, которые он намерен использовать как капитал, - широкий спектр возможностей, много вариантов инвестирования.

Для исследования равновесия на рынке ссудного капитала Фишер применяет аппарат кривых безразличия. Он вводит "кривую готовности" до отказа от текущего потребления и соотносит ее с кривой инвестиционных возможностей. Равновесный уровень процента характеризуется наклоном прямой, одновременно касается этих кривых.

Если И. Фишер сводит прибыль к проценту на капитал, то Фрэнк Найт четко разграничивает процент и предпринимательский доход. До Найта авторы моделей равновесной экономики, как правило, считали, что в условиях стабильной системы нет никакого излишка прибыли над процентом. Найт доказывает, что и в стационарном состоянии экономики такой избыток возможен. Это связано с деятельностью предпринимателя в условиях реальной неопределенности, когда невозможно вероятная оценка риска. Такая неопределенность обусловлена не только разными случаями, внешним относительно системы, но и существенными непредвиденными сдвигами, которые происходят как в процессе производства, так и в обороте капиталов. Риск, что поддается оценке, можно компенсировать страхованием, условиями в контрактах и т.д. Неопределенность не поддается никакой компенсации. Предприниматель в случае удачного, эффективного применения капиталовложений за неопределенности получает вознаграждение в виде прибыли.

За Найтом, предпринимательский доход не могут получать все капиталисты. Это дополнительная прибыль, которая достается наиболее способными, обладающие интуицией, могут делать смелые хозяйственные предсказания.

В концепции Найта предпринимательский доход - обратную сторону недосягаемости полного равновесия экономической системы. Точнее говоря, это два следствия одной и той же причине - принципиальной неопределенности в будущем.

И. Фишер и Ф. Найт оказали большое влияние на формирование взглядов многих известных американских экономистов, в том числе на взгляды будущего лидера чикагской школы Милтона Фридмена.